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AMS – Arbeitsschutz mit System

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VBG Auditfrageliste

Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

1. Führen und Organisieren

1.1 Unternehmensziele Sicherheit und Gesundheit

Sicherheit und Gesundheit bei der Arbeit sind als Unternehmensziele schriftlich festgelegt.

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24

Die Unternehmensziele sind bekannt.

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24

Auf Grundlage der allgemeinen Unternehmensziele werden messbare Unterziele jährlich festgelegt.

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Die Zielerreichung wird überprüft.

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Die Beschäftigten merken, dass die Unternehmensführung Wert auf die Umsetzung der Unternehmensziele legt.

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Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

1.2 Aufgaben, Verantwortungen, Anweisungen, Mittel

Verpflichtungen im Arbeitsschutz sind ermittelt.

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24

Verantwortlichkeiten im Arbeitsschutz sind festgelegt (gegebenenfalls eine/n AMS-Beauftragte/n festlegen); Pflichtenübertragung ist erfolgt.

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24

Alle Beteiligten sind über die Verteilung der Arbeitsaufgaben und Verantwortungen im Unternehmen informiert.

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Beschäftigte sind zu sicherem und gesundem Arbeiten verpflichtet.

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Spezielle Erlaubnisse sind festgelegt und erteilt – zum Beispiel bei Schweißarbeiten.

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Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die Mittel zur Umsetzung der Aufgaben sind festgelegt.

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1.3 Personaleinsatz

Qualifikationen und Kompetenzen für die Arbeitsaufgaben sind festgelegt.

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Beschäftigte (auch Aushilfen und Telearbeitskräfte) sind entsprechend ihrer Qualifikation eingesetzt.

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Qualifikationsnachweise für die Tätigkeiten sind überprüft und dokumentiert.

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Körperliche Voraussetzungen der Beschäftigten zur Umsetzung der Arbeitsaufgabe sind überprüft und dokumentiert – zum Beispiel arbeitsmedizinische Vorsorge.

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Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Beschäftigungsbeschränkungen werden berücksichtigt – zum Beispiel Jugendarbeitsschutz, Mutterschutz.

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24

Neue Beschäftigte, Aushilfen, Telearbeitskräfte und Zeitarbeitskräfte sind eingewiesen.

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24

1.4 Dokumentation

Es ist verantwortlich festgelegt, wer die nach dem staatlichen und berufsgenossenschaftlichen Regelwerk notwendigen Unterlagen dokumentiert.

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Es ist ermittelt, welche Unterlagen auf Grundlage von Vorschriften zu erstellen sind.

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Es ist festgelegt, welche Dokumente und Formulare geführt werden.

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1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Es ist festgelegt, wie die Aktualisierung der Dokumente sichergestellt wird.

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2. Arbeitsbedingungen beurteilen und Maßnahmen festlegen

2.1 Beurteilung der Arbeitsbedingungen

Die Verantwortlichen für die Durchführung der Beurteilung der Arbeitsbedingungen sind festgelegt.

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Die Beurteilungen der Arbeitsbedingungen wird durchgeführt und Maßnahmen werden festgelegt.

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Die Verantwortlichkeit für die Umsetzung der beschlossenen Maßnahmen ist festlegt sowie die Zeitpunkte, bis wann sie umgesetzt sein müssen.

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3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die Wirksamkeitskontrolle der Maßnahmen ist festgelegt.

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Die Beurteilung der Arbeitsbedingungen wird dokumentiert.

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3. Planen und Beschaffen

3.1 Planung der Arbeitsgestaltung

Es ist ein Konzept für die Raumnutzung erstellt und umgesetzt (Raumabmessungen, Anordnung der Arbeitsplätze, Flächennutzung, Barrierefreiheit, Verkehrswege, Raumklima, Beleuchtung, Lärm).

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Arbeitsabläufe zur Erledigung der Arbeitsaufgaben sind geplant und Verantwortlichkeiten festgelegt.

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3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Bei gegenseitigen Gefährdungen (eigene und fremde Beschäftigte) werden Arbeiten koordiniert.

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Bei Arbeiten in Betrieben der Kunden oder in anderen Betrieben sind die Arbeitsbedingungen vorab geklärt und die Schutzmaßnahmen sind vereinbart und veranlasst.

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3.2 Beschaffung von Gütern und Dienstleistungen

Es werden nur sicherheitstechnisch einwandfreie, geprüfte Arbeitsmittel, Einrichtungen und Persönliche Schutzausrüstungen angeschafft.

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Beim Einkauf von Arbeitsstoffen wird geprüft, ob weniger gefährliche Ersatzstoffe genutzt werden können.

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Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
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Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Beim Einsatz von Gefahrstoffen sind Sicherheitsdatenblätter vorhanden. Relevante Betriebsanweisungen sind erstellt.

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Es ist festgelegt, dass Dienstleister und Fremdfirmen auch nach Kriterien der sicheren und gesundheitsgerechten Leistungserbringung ausgewählt werden.

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Es wird eine Liste innerbetrieblich genutzter Arbeitsmittel und Gefahrstoffe geführt.

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4. Beschäftigte informieren und beteiligen

4.1 Information der Beschäftigten

Die Beschäftigten (auch Aushilfen und Telearbeitskräfte) werden regelmäßig über sicheres und gesundheitsgerechtes Arbeiten informiert (unterwiesen).

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Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die Unterweisungen werden dokumentiert.

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Den Beschäftigten (auch Aushilfen und Telearbeitskräfte) sind alle Informationen zur Verfügung gestellt, die für die Erledigung ihrer Arbeitsaufgabe notwendig sind.

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Allen Beschäftigten ist das staatliche und berufsgenossenschaftliche Regelwerk zugänglich.

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4.2 Kommunikationswege

Mit Führungskräften/
Projektverantwortlichen sind die Kommunikationswege vereinbart und festgelegt.

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Die Kommunikationswege bei Störungen, Mängeln und Unfällen sind festgelegt.

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Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

Audit

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Maßnahmen
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Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

4.3 Beteiligung der Beschäftigten

Es ist festgelegt, wie Beschäftigte beteiligt werden.

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Es ist festgelegt, wie mit den Vorschlägen der Beschäftigten umgegangen wird.

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4.4 Qualifizierung und Weiterbildung

Der notwendige Aus- und Fortbildungsbedarf ist ermittelt. Die Aus- und Weiterbildungsmaßnahmen werden durchgeführt.

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Es ist ermittelt, ob für Tätigkeiten mit besonderen Gefährdungen besondere Qualifikationen notwendig sind.

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Handlungshilfe Audit, Bewertung und Verbesserung des AMS

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Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

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3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

5. Betreuung organisieren und für Notfälle vorsorgen

5.1 Betreuung und Beratung

Es ist geklärt, welches Betreuungsmodell (Regelbetreuung, Unternehmermodell) im Unternehmen gilt (für sicherheitstechnische und betriebsärztliche Betreuung).

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Je nach Betreuungsmodell:
- Unternehmer/in hat an den Ausbildungsmaßnahmen zum Unternehmermodell teilgenommen, die Informations- und Motivationsmaßnahmen durchgeführt und die anlassbezogene Betreuung vereinbart
und/oder
- externer Berater/externe Beraterin (Fachkraft für Arbeitssicherheit/Betriebsarzt/-ärztin) ist beauftragt/festgelegt und die Grundbetreuung sowie die betriebsspezifische Betreuung sind festgelegt.

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1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die notwendige arbeitsmedizinische Vorsorge wird durchgeführt.

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Die durchgeführten Maßnahmen sind dokumentiert.

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In Unternehmen mit mehr als 20 Beschäftigten: Sicherheitsbeauftragte sind bestellt und schriftlich beauftragt.

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In Unternehmen mit mehr als 20 Beschäftigten: Arbeitsschutzausschuss ist vorhanden.

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In Unternehmen mit mehr als 20 Beschäftigten: Es finden regelmäßig Besprechungen des Arbeitsschutzausschusses statt.

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Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

In Unternehmen mit mehr als 20 Beschäftigten: Die Ergebnisse der Besprechung des Arbeitsschutzausschusses werden schriftlich festgehalten.

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5.2 Erste Hilfe und Notfälle

Die Maßnahmen zur Ersten Hilfe sind organisiert und durchgeführt – zum Beispiel Ersthelfer/in, Kennzeichnungen, Dokumentation, Information der Beschäftigten.

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Die Maßnahmen zum Brandschutz sind organisiert und durchgeführt – zum Beispiel Feuerlöscheinrichtungen, Brandschutzhelfer, Rettungswege und Notausgänge, Kennzeichnungen, Information der Beschäftigten.

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3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die Maßnahmen bei Arbeitsunfällen und Berufskrankheiten sind organisiert und werden durchgeführt – zum Beispiel Ansprechpartner/in VBG, Unfall-, Berufskrankheiten-Anzeige, Dokumentation, Unfalluntersuchung.

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6. Prüfen und Verbessern

6.1 Prüfung der Arbeitsmittel und Einrichtungen

Es ist festgelegt, welche Arbeitsmittel, elektrischen Anlagen und Betriebsmittel, Persönlichen Schutzausrüstungen, Brandschutzeinrichtungen oder anderen Einrichtungen zu überprüfen sind.

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Die Fristen für die Prüfungen sind festgelegt.

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Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
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Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Die befähigte Person für die Prüfung ist festgelegt.

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Die Prüfungen werden organisiert.

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Die Prüfungen werden dokumentiert.

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Die Prüfungen werden auf den geprüften Arbeitsmitteln – zum Beispiel durch eine Prüfplakette – dokumentiert (Prüfstatus – zum Beispiel Elektrogeräte, Leitern, …).

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6.2 Wirksamkeitskontrolle und Verbesserung der beschlossenen Maßnahmen

Die Wirksamkeitskontrolle der Maßnahmen erfolgt.

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Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

Eine Bewertung und gegebenenfalls Verbesserung der Maßnahmen erfolgt.

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7. Verbesserung des AMS vornehmen

7.1 Bewertung des AMS

Das Audit wird jährlich durchgeführt.

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24

AMS wird bewertet.

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Es ist eine Bewertung durch die Unternehmensführung erfolgt.

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Audit

Bewertung und Verbesserung

Maßnahmen
des Prozessschrittes

Umsetzung | Bemerkungen
1=erfüllt, 2=geringe Abweichung
3=kritische Abweichung/nicht erfüllt
4=nicht zutreffend

Korrektur und
Verbesserungs-
maßnahme

Verantwort-
lich

Termin

7.2 Kontinuierliche Verbesserung

Korrektur- und Verbesserungsmaßnahmen werden festgelegt.

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Auditor/in:
Datum:
Teilnehmer/innen:
Bemerkungen:
Unterschrift Auditor/in:		______________________________________________________

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